Corporate Compliance

¿Qué es el Programa de Prevención de Riesgos Penales?

Tras la aprobación de la Ley Orgánica de Reforma del Código Penal, se insta a todas las personas jurídicas a disponer de un documento personalizado sobre las políticas corporativas prevención en comportamientos delictivos que puedan darse en el transcurso de las actividades.

Las empresas, así como los grandes proyectos de desarrollo con la actuación conjunta de diferentes corporaciones, deben tener diseñado un modelo de prevención de delitos. Además, deberá disponer, de un modelo de respuesta frente a comportamientos irregulares detectados en las empresas que puedan derivar en responsabilidad penal.

Todo plan de prevención de riesgos penales y responsabilidad corporativa, debe incluir:

  • Estructura de Riesgos: El primer paso es crear una estructura en la cual se enumeren cuales son las actividades que impliquen una posible comisión de delito que pudiera llevar emparejada consecuencias penales para el proyecto o una sociedad.
  • Códigos de Conducta: Una vez enumerados los riesgos y actuaciones susceptibles de derivación en actos delictivos, habrá que redactar un Código de Conducta, en el que se especifique de manera clara el procedimiento de las labores de trabajo de cada uno de los actores del proyecto o empresa. Incorporándose en él, un apartado para las actuaciones disciplinarias en caso de incumplimiento del código.
  • Formación del personal: Para asegurarnos que todos los actores del proyecto o empresa han comprendido los riesgos y posibilidades de actuación delictivas que pueden de llevarse a cabo en el desarrollo de sus funciones, es necesario elaborar un procedimiento en el que todas las personas hayan recibido instrucciones de la manera de actuar y proceder en el desempeño de sus labores. De este modo, podemos también demostrar ante cualquier proceso judicial, que todos los actores tenían conocimiento de los códigos de conducta y que las actuaciones delictivas ocurridas han sido cometidas por propia voluntad.
  • Soporte Ético de Información: Se lleva a cabo mediante la creación de un procedimiento de comunicación privada y sin identificación del usuario, por el que los empleados e integrantes de la empresa o proyecto pueden poner en manos de la dirección, de buena fe, información sobre incumplimientos legales que se estén cometiendo, con pleno compromiso de no represalias ante la persona informante.
  • Declaración de Cumplimiento: Consiste en la redacción de un documento público que recoja el compromiso de la empresa ante el cumplimiento de la ley. Este documento, además de manifestar las intenciones de empresa, será un documento de garantía de compromiso ante clientes, analistas, proveedores y cualquier tipo de sujetos que de una forma u otra se relacione con el proyecto o la empresa.
  • Documento de Organización: Todos estos procedimientos anteriormente detallados, hojas éticas y cartas de intenciones, se beben incluir en un documento unificado, además de una estructura organizativa y estructural del proyecto o empresa, que será utilizado a modo explicativo ante cualquier organización, judicial, extrajudicial o agente externo, que pueda necesitarlo para la resolución de conflictos surgidos anta una posible comisión de ilícitos.

Servicios de Prevención de Riesgos Penales

  • Creación Código Ético
  • Estudio de Riesgos Asegurados
  • Estrategia en Riesgos Laborales
  • Due Diligence
  • Adecuación al Reglamento General de Protección de Datos (RGPD)
  • Delegado Protección de Datos (DPD)
  • Canal de Denuncias Ético
  • Formación
  • Oficial de Cumplimiento Externalizado
  • Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo (PBC-FT)

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